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重罚!一家居企业被罚近5000万!

发布时间:2023-09-20        来源:中国建筑卫生陶瓷协会官网        浏览量:96        分享次数:0

9月15日,证监会官网通报了我乐家居股东违规减持股票案调查进展——证监会拟依法没收于范易及其一致行动人违法所得1653万元,并从严处以3295万元罚款(注:两者合计为4948万元)。


证监会:

让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价

证监会公告称:近日,按照党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的总体要求,证监会对“我乐家居”大股东于范易及其一致行动人违规减持股票行为立案调查,迅速查明违法事实,从重从快追究行政法律责任,并向相关当事人送达了《行政处罚事先告知书》。


上市公司大股东、董监高违规减持股票,破坏市场诚信基础,扰乱正常交易秩序,损害广大中小股民利益,始终是我会监管执法重点。近期,我会进一步规范股份减持行为,引导上市公司大股东、实际控制人等主体共同维护健康市场生态。于范易及其一致行动人无视法律法规和监管要求,公然违规减持本公司股票,性质严重、影响恶劣,应予严惩。

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经查,2021年,于范易及其一致行动人通过二级市场买入“我乐家居”股票达到5%时,未按规定履行信息披露义务,被我会出具警示函。本次违规减持发生前,于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”股票2244万余股,占公司总股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日,于范易及其一致行动人将上述股票全部减持,未在减持比例到达5%时依法停止交易,后续违规成交金额1.07亿元,违法所得1653万元。我会拟依法没收于范易及其一致行动人前述违法所得,并从严处以3295万元罚款。


持股5%以上股东是上市公司的重要股东,对公司负有特殊责任,是公司经营发展和治理运行中的“关键少数”。新《证券法》进一步强化对股东减持行为的规范,在买入卖出、信息披露等方面规定有特别义务。我会希望上市公司大股东、实际控制人和相关高管人员等市场主体要以此案为鉴,时刻保持警醒,深刻吸取教训,忠实履行信义义务,强化诚信契约精神,增强守法合规意识,严格按照《证券法》《公司法》以及相关监管规则要求规范减持股票。


下一步,我会将坚决贯彻落实党中央“要活跃资本市场,提振投资者信心”的决策部署,抓紧完善关于减持股份的法规制度,进一步加大对违规减持行为的打击力度,速查速处、重罚重处,发现一起、查处一起,让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。


江苏证监局:

对相关股东合计罚没金额4948万元

9月15日晚间,我乐家居也披露了关于股东收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》的公告。江苏证监局拟决定,对我乐家居相关责任人以及机构责令改正,给予警告,没收违法所得1653.49万元,并处罚款3295万元。

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公告显示:江苏证监局认为,于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”5%以上股份,在合计减持我乐家居股份比例达到5%后,于范易、埃维管业、埃维创业、埃维商贸未按规定停止交易,该行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定,构成《证券法》第一百八十六条所述限制期转让股票的违法情形。

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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十六条的规定,江苏证监局拟决定:对于范易、烟台埃维商贸有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维管业有限公司责令改正,给予警告,没收违法所得16,534,888.07元,并处罚款3,295万元。其中:


(一)对于范易没收违法所得25,438.29元,并处罚款5万元;

(二)对烟台埃维商贸有限公司没收违法所得1,179,118.34元,并处罚款230万元;

(三)对西藏埃维创业投资有限公司没收违法所得4,011,357.04元,并处罚款800万元;

(四)对烟台埃维管业有限公司没收违法所得11,318,974.40元,并处罚款2,260万元。


我乐家居:

不会对公司正常生产经营活动产生影响

至于上述事项对公司的影响及风险提示,我乐家居在公告中称,本次案件涉及主体是于范易先生及其一致行动人,为独立财务投资人,不涉及上市公司,不会对公司正常生产经营活动产生影响。上述行政处罚将以中国证监会江苏监管局最终出具的《行政处罚决定书》结论为准。公司将持续关注上述事项后续进展,并严格按照相关法律法规及监管要求及时做好信息披露工作。


责任编辑:数主编

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